按計(jì)息方式分類，債券可分為（ ）。 05-31

目前基金公司的產(chǎn)品都為契約型，相關(guān)法律法規(guī)在基金公司治理結(jié)構(gòu)上建立了（?。笃渎男新氊?zé)，以基金份額持有人利益和其他資產(chǎn)委托人的利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作等事項(xiàng)獨(dú)立做出客觀、公正的專業(yè)判斷，不得服從于某一股東、董事和他人的意志。 05-30

投資的未上市中小企業(yè)可豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持的條件包括（　）。Ⅰ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障部門或社會(huì)保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過(guò)200人Ⅱ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級(jí)以上勞動(dòng)和社會(huì)保障部門或社會(huì)保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過(guò)500人Ⅲ.根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表，年銷售（營(yíng)業(yè)總收入）不超過(guò)10億元，資產(chǎn)總額不超過(guò)10億元Ⅳ.根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表，年銷售（營(yíng)業(yè)總收入）不超過(guò)2億元，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元 05-30

（ ）是指通過(guò)發(fā)行受益憑證或者股票來(lái)進(jìn)行募資，并將這些資金投資到房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款的專門投資機(jī)構(gòu)。 05-30

股權(quán)投資基金盡職調(diào)查中，二手資料收集的步驟是（?。?。 05-29

下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 05-29

分級(jí)基金中，只能被申購(gòu)和贖回的是（?。?。 05-29

為了加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理，規(guī)范基金銷售機(jī)構(gòu)人員的銷售行為，提高基金銷售機(jī)構(gòu)人員的職業(yè)水準(zhǔn)，（?。┫群箢C布了《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。 05-28

（?。┦侵纲Y金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為。 05-28

股權(quán)投資基金對(duì)于目標(biāo)企業(yè)的估值存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，為了保護(hù)投資者利益，有時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定（?。?/a> 05-28

“營(yíng)銷人員在開(kāi)發(fā)客戶的過(guò)程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再通過(guò)這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群”這種尋找潛在客戶的方法是（?。?。 05-27

向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)（?。┤耍灰暈楣_(kāi)發(fā)行證券。 05-27

關(guān)于債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?/a> 05-27

（?。┦悄富鸬谋驹礃I(yè)務(wù)。 05-26

采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是（?。?。Ⅰ.保險(xiǎn)資產(chǎn)Ⅱ.信托計(jì)劃Ⅲ.QFII基金Ⅳ.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃 05-26

下列（　）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。 05-26

下列不屬于信托（契約）型基金參與主體的是（?。?/a> 05-25

制定投資政策說(shuō)明書(shū)的作用體現(xiàn)（?。＂?能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人Ⅱ.有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略，避免雙方之間的誤解Ⅲ.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)Ⅳ.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo) 05-25

確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付是（?。┑姆ǘx務(wù)。 05-25

基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)包括（?。?。Ⅰ.維護(hù)基金投資人的利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確?；鸸芾砣撕屯泄苋死孀畲蠡?不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專業(yè)水平，提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益Ⅲ.維護(hù)公司信譽(yù)，樹(shù)立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門的工作Ⅳ.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展 05-24