按計(jì)息方式分類，債券可分為（ ）。 05-31

目前基金公司的產(chǎn)品都為契約型，相關(guān)法律法規(guī)在基金公司治理結(jié)構(gòu)上建立了（?。?，要求其履行職責(zé)，以基金份額持有人利益和其他資產(chǎn)委托人的利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，對基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作等事項(xiàng)獨(dú)立做出客觀、公正的專業(yè)判斷，不得服從于某一股東、董事和他人的意志。 05-30

投資的未上市中小企業(yè)可豁免國有股轉(zhuǎn)持的條件包括（?。?。Ⅰ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過200人Ⅱ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過500人Ⅲ.根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會計(jì)報(bào)表，年銷售（營業(yè)總收入）不超過10億元，資產(chǎn)總額不超過10億元Ⅳ.根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會計(jì)報(bào)表，年銷售（營業(yè)總收入）不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元 05-30

（ ）是指通過發(fā)行受益憑證或者股票來進(jìn)行募資，并將這些資金投資到房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款的專門投資機(jī)構(gòu)。 05-30

股權(quán)投資基金盡職調(diào)查中，二手資料收集的步驟是（?。?。 05-29

下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯誤的是（ ）。 05-29

分級基金中，只能被申購和贖回的是（?。?。 05-29

為了加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理，規(guī)范基金銷售機(jī)構(gòu)人員的銷售行為，提高基金銷售機(jī)構(gòu)人員的職業(yè)水準(zhǔn)，（　）先后頒布了《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，對基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。 05-28

（　）是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。 05-28

股權(quán)投資基金對于目標(biāo)企業(yè)的估值存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，為了保護(hù)投資者利益，有時會在投資協(xié)議中約定（　）。 05-28

“營銷人員在開發(fā)客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再通過這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群”這種尋找潛在客戶的方法是（?。?。 05-27

向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（　）人，均被視為公開發(fā)行證券。 05-27

關(guān)于債券，下列說法錯誤的是（?。?。 05-27

（　）是母基金的本源業(yè)務(wù)。 05-26

采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是（?。?。Ⅰ.保險(xiǎn)資產(chǎn)Ⅱ.信托計(jì)劃Ⅲ.QFII基金Ⅳ.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃 05-26

下列（?。┎环匣痄N售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。 05-26

下列不屬于信托（契約）型基金參與主體的是（　）。 05-25

制定投資政策說明書的作用體現(xiàn)（　）。Ⅰ.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人Ⅱ.有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略，避免雙方之間的誤解Ⅲ.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績Ⅳ.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo) 05-25

確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付是（?。┑姆ǘx務(wù)。 05-25

基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)包括（?。＂?維護(hù)基金投資人的利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確?；鸸芾砣撕屯泄苋死孀畲蠡?不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益Ⅲ.維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作Ⅳ.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展 05-24