期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
來源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):13200 時間:2024-03-17
【多項選擇題】期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
A、責(zé)令改正,給予警告
B、沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款
D、情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
【答案】A,B,C,D
【解析】本題考查期貨公司法律責(zé)任。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十六條規(guī)定,期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰,即責(zé)令改正,給予警吿,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶,或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。參見教材P88。

贊