期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ā。┑缺O(jiān)管措施。
來源：牛賬網(wǎng) 作者：木槿老師 閱讀人數(shù)：12157 時(shí)間：2024-04-09
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【多項(xiàng)選擇題】期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ā。┑缺O(jiān)管措施。
A、責(zé)令停業(yè)整頓
B、出具警示函
C、監(jiān)管談話
D、責(zé)令限期整改
【答案】B,C,D
【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條的規(guī)定。期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。參見教材P149。
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