根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,不屬于欺詐客戶行為的有()
來源:牛賬網(wǎng) 作者:大智老師 閱讀人數(shù):12984 時(shí)間:2024-07-11
【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)我國證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,不屬于欺詐客戶行為的有()
A、證券公司從業(yè)人員督促客戶進(jìn)行必要的證券買賣而收取傭金
B、證券公司從業(yè)人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C、證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D、證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券
【答案】A,B
【解析】本題考查知識(shí)點(diǎn):欺詐客戶,是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中,進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意愿,侵害客戶利益的行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金(選項(xiàng)C);(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券(選項(xiàng)D);(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
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