基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯(cuò)誤的是（?。?/a> 05-31

投資的未上市中小企業(yè)可豁免國有股轉(zhuǎn)持的條件包括（?。?。Ⅰ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過200人Ⅱ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險(xiǎn)基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過500人Ⅲ.根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會計(jì)報(bào)表，年銷售（營業(yè)總收入）不超過10億元，資產(chǎn)總額不超過10億元Ⅳ.根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度合并會計(jì)報(bào)表，年銷售（營業(yè)總收入）不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元 05-30

（ ）是指通過發(fā)行受益憑證或者股票來進(jìn)行募資，并將這些資金投資到房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款的專門投資機(jī)構(gòu)。 05-30

目前基金公司的產(chǎn)品都為契約型，相關(guān)法律法規(guī)在基金公司治理結(jié)構(gòu)上建立了（?。笃渎男新氊?zé)，以基金份額持有人利益和其他資產(chǎn)委托人的利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，對基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作等事項(xiàng)獨(dú)立做出客觀、公正的專業(yè)判斷，不得服從于某一股東、董事和他人的意志。 05-30

股權(quán)投資基金盡職調(diào)查中，二手資料收集的步驟是（?。?/a> 05-29

下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯(cuò)誤的是（ ）。 05-29

分級基金中，只能被申購和贖回的是（?。?。 05-29

股權(quán)投資基金對于目標(biāo)企業(yè)的估值存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，為了保護(hù)投資者利益，有時(shí)會在投資協(xié)議中約定（　）。 05-28

（?。┦侵纲Y金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。 05-28

為了加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理，規(guī)范基金銷售機(jī)構(gòu)人員的銷售行為，提高基金銷售機(jī)構(gòu)人員的職業(yè)水準(zhǔn)，（?。┫群箢C布了《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，對基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。 05-28

向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（?。┤?，均被視為公開發(fā)行證券。 05-27

關(guān)于債券，下列說法錯(cuò)誤的是（?。?。 05-27

“營銷人員在開發(fā)客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再通過這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群”這種尋找潛在客戶的方法是（?。?/a> 05-27

（?。┦悄富鸬谋驹礃I(yè)務(wù)。 05-26

采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是（?。＂?保險(xiǎn)資產(chǎn)Ⅱ.信托計(jì)劃Ⅲ.QFII基金Ⅳ.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃 05-26

下列（　）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。 05-26

下列不屬于信托（契約）型基金參與主體的是（?。?/a> 05-25

制定投資政策說明書的作用體現(xiàn)（?。?。Ⅰ.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人Ⅱ.有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略，避免雙方之間的誤解Ⅲ.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績Ⅳ.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo) 05-25

確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付是（?。┑姆ǘx務(wù)。 05-25

關(guān)于合伙型基金的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。 05-24