更新時間：2020-08-24
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一證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息的不當(dāng)流動
證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施稱為（?。?。 A.公司治理 B.內(nèi)部控制 C.合規(guī)管理 D.信息隔離墻制度 查看答案解析 【答案】 D 【解析】 本題考查信息隔離墻制度的概念。證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息的不當(dāng)流動和使用而采取的一系列管理措施。參見教材P171。 所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
二根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的是
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（?。＂俟竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)的重大變化②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化③公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定④公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任⑥持有公司3％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥查看答案解析【答案】A【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化才屬于內(nèi)幕信息。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
三證券《證券市場基本》易錯題：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認定
《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，證券交易成交額累計在（?。┮陨系?，應(yīng)予立案追訴。A、15萬元B、20萬元C、30萬元D、50萬元【答案】D【解析】本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認定。應(yīng)予立案追訴：證券交易成交額累計在50萬元以上的；期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；其他情節(jié)嚴重的情形。參見教材P513。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
四證券《證券市場基本》易錯題：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認定
下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法中，錯誤的是（?。、該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益B、該罪的主體包括非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員C、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為證券交易成交額累計在30萬元以上的，應(yīng)予立案追訴D、該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪【答案】C【解析】本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認定。應(yīng)予立案追訴：證券交易成交額累計在50萬元以上的；期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；其他情節(jié)嚴重的情形。參見教材P513。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來是牛賬網(wǎng)一直想要實現(xiàn)的目標，小伙伴們來牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會計，不管是理論還是實操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會計的話，不論是理論考證還是實操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會計不妨來牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
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