更新時(shí)間：2020-08-24
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一證券《證券市場(chǎng)基本》易錯(cuò)題：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)
申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下（ ）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。A、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)B、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D、通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】A【解析】本題考查證券公司全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)。申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案：①通報(bào)批評(píng)；②公開譴責(zé)的處分。參見教材P438。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來(lái)所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來(lái)是牛賬網(wǎng)一直想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來(lái)牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)，不管是理論還是實(shí)操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)的話，不論是理論考證還是實(shí)操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會(huì)計(jì)不妨來(lái)牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報(bào)名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
二證券《證券市場(chǎng)基本》易錯(cuò)題：創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板的說(shuō)法中，不正確的是（ ）。A、個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬(wàn)元，并參與證券交易24個(gè)月以上，才能符合創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件B、創(chuàng)業(yè)板在整體上充分借鑒科創(chuàng)板改革經(jīng)驗(yàn)，在漲跌幅限制、限價(jià)申報(bào)限制、盤后定價(jià)交易機(jī)制、兩融交易標(biāo)的等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機(jī)制C、創(chuàng)業(yè)板針對(duì)自身特殊情況作出了部分針對(duì)性的安排，如單筆申報(bào)數(shù)量方面，限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過30萬(wàn)股，市價(jià)帝報(bào)的單筆買賣數(shù)量不得超過15萬(wàn)股D、創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)【答案】D【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制。創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)；科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。參見教材P259-260。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來(lái)所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來(lái)是牛賬網(wǎng)一直想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來(lái)牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)，不管是理論還是實(shí)操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)的話，不論是理論考證還是實(shí)操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會(huì)計(jì)不妨來(lái)牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報(bào)名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
三證券《證券市場(chǎng)基本》易錯(cuò)題：擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任
根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、3倍以上10倍以下【答案】C【解析】本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。參見教材P493。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來(lái)所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來(lái)是牛賬網(wǎng)一直想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來(lái)牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)，不管是理論還是實(shí)操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)的話，不論是理論考證還是實(shí)操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會(huì)計(jì)不妨來(lái)牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報(bào)名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
四證券《證券市場(chǎng)基本》易錯(cuò)題：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定
《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，證券交易成交額累計(jì)在（?。┮陨系?，應(yīng)予立案追訴。A、15萬(wàn)元B、20萬(wàn)元C、30萬(wàn)元D、50萬(wàn)元【答案】D【解析】本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定。應(yīng)予立案追訴：證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。參見教材P513。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來(lái)所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來(lái)是牛賬網(wǎng)一直想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來(lái)牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)，不管是理論還是實(shí)操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)的話，不論是理論考證還是實(shí)操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會(huì)計(jì)不妨來(lái)牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報(bào)名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
五證券《證券市場(chǎng)基本》易錯(cuò)題：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條規(guī)定，涉嫌下列（ ）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。①擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的②雖未達(dá)到30萬(wàn)元以上數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)③擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在20萬(wàn)元以上的A、①②B、①③C、②③D、①②③【答案】A【解析】本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。參見教材P520。所學(xué)即所用是牛賬網(wǎng)一直以來(lái)所秉持的教育理念，成就職業(yè)未來(lái)是牛賬網(wǎng)一直想要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，小伙伴們來(lái)牛賬網(wǎng)學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)，不管是理論還是實(shí)操，所幸都能有所收獲，如果你也想學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)的話，不論是理論考證還是實(shí)操就業(yè)，牛賬網(wǎng)都能為您打造屬于你的，想學(xué)會(huì)計(jì)不妨來(lái)牛賬網(wǎng)看看吧，現(xiàn)報(bào)名牛賬網(wǎng)課程學(xué)習(xí)，還能享受更多課程優(yōu)惠哦！
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