為進一步規(guī)范協(xié)會自律規(guī)則制定工作，提高規(guī)則質(zhì)量和制定效率，在廣泛征集意見的基礎(chǔ)上，我會對2014年制定發(fā)布的《中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法》進行了修訂，經(jīng)協(xié)會第六屆理事會第二十二次會議表決通過，并向證監(jiān)會備案，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

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附件1.中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法（2021修訂）.pdf 附件2.修訂對照表及自律規(guī)則體系結(jié)構(gòu)層級圖.doc

中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則制定辦法(2021修訂)

(協(xié)會第六屆理事會第二十二次會議表決通過，2021年3月29日發(fā)布)目錄

第一章 總則

第一條為規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)自律規(guī)則制定工作,提高規(guī)則質(zhì)量和制定效率,根據(jù)《證券法》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《章程》),制定本辦法。

第二條本辦法所稱自律規(guī)則，是指協(xié)會為履行法定、行政委托或授權(quán)、會員授權(quán)的自律管理職責(zé)，而制定的對適用對象具有強制約束力的管理性規(guī)則，或具有引導(dǎo)作用的指導(dǎo)性規(guī)則，或相關(guān)主體自愿達成、自覺遵守、簽署有效的宣示性規(guī)則。自律規(guī)則適用于協(xié)會會員及其工作人員。協(xié)會制定的不僅適用于協(xié)會會員及其工作人員，還適用于經(jīng)法律法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件授權(quán)或委托協(xié)會管理的、與規(guī)則所涉具體業(yè)務(wù)相關(guān)的其他管理對象的具有普遍適用性的文件，屬于業(yè)務(wù)規(guī)范。

第三條自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范(以下統(tǒng)一用“自律規(guī)則”指代)的制定、解釋、適用、修改和廢止,適用本辦法。

第四條制定自律規(guī)則，應(yīng)從維護證券行業(yè)共同利益、促進行業(yè)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展出發(fā)，符合法律法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件及《章程》規(guī)定的權(quán)限和程序，科學(xué)合理界定權(quán)利義務(wù)，民主決策。

第五條管理性規(guī)則包括：

(一)基本規(guī)則。即對全體會員及其工作人員、其他管理對象作出的基本規(guī)定。包括章程、會員管理辦法、會費收繳辦法。

(二)一般規(guī)則。即對會員及其工作人員、其他管理對象作出的一般性規(guī)定。名稱一般為“辦法”“規(guī)則”“準(zhǔn)則”“綱要”等，其中涉及其他管理對象的，名稱一般為“規(guī)范”。

(三)實施規(guī)則。即對法律法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件以及協(xié)會基本規(guī)則、一般規(guī)則的具體實施予以規(guī)范和細化明確。名稱一般為“細則”“實施細則”“指引”。

(四)其他規(guī)則。包括“團體標(biāo)準(zhǔn)”“協(xié)議文本”“定義文件”等。

第六條指導(dǎo)性規(guī)則，是與證券業(yè)務(wù)或管理對象相關(guān)的指導(dǎo)性、示范性、引領(lǐng)性規(guī)范。名稱一般為“指南”“范本”“示范條款”“示范實踐”，管理對象應(yīng)當(dāng)參照適用。

第七條宣示性規(guī)則包括“公約”“宣言”等。

第八條對某項特定業(yè)務(wù)需要在一定時期暫時規(guī)范或試規(guī)范的,可以采用“暫行”或“試行”形式。

第九條自律規(guī)則標(biāo)題的題注應(yīng)當(dāng)載明規(guī)則審議通過機構(gòu)、公布與生效日期。自律規(guī)則一般使用條款形式表述，根據(jù)內(nèi)容需要可以分為章、節(jié)、條、款、項、目，不適宜以條款形式表述的除外。有強制性約束力的自律規(guī)則，原則上應(yīng)當(dāng)包含對違反自律規(guī)則行為可采取的自律措施規(guī)定。

第十條協(xié)會法律事務(wù)部門統(tǒng)籌制定年度自律規(guī)則制定、修改或廢止計劃。協(xié)會相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在每年十二月向法律事務(wù)部門報送本部門下一年度規(guī)則制定、修改、廢止的初步計劃。初步計劃應(yīng)當(dāng)明確規(guī)則的名稱、主要理由、起草部門、進度安排、完成時間等內(nèi)容。法律事務(wù)部門對各部門報送的初步計劃進行匯總，擬定協(xié)會年度自律規(guī)則制

定計劃草案，提請會長辦公會審議通過后實施。在年度自律規(guī)則制定計劃執(zhí)行中，協(xié)會相關(guān)部門可以根據(jù)實際需要提出調(diào)整建議，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由法律事務(wù)部門納入年度自律規(guī)則制定計劃。

（來源：中國證券業(yè)協(xié)會）

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