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        證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及相關派出機構可以根據《管理辦法》等規(guī)定,對其采?。ā。┬姓O(jiān)管措施。

        來源:牛賬網 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):12837 時間:2024-06-05

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        麗麗老師 官方答疑老師

        職稱: 一級講師

        【多項選擇題】證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》的,中國證監(jiān)會及相關派出機構可以根據《管理辦法》等規(guī)定,對其采?。ā。┬姓O(jiān)管措施。

        A、責令改正、監(jiān)管談話

        B、出具警示函

        C、責令定期報告

        D、暫不受理與行政許可有關的文件

        【答案】A,B,C,D

        【解析】本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第四十二條的規(guī)定。證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及相關派出機構可以根據《管理辦法》等規(guī)定,對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施。參見教材P214。

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