期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向( )報(bào)告。
來(lái)源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):18519 時(shí)間:2024-06-08
【多項(xiàng)選擇題】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向(?。﹫?bào)告。
A、住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、公司股東大會(huì)
C、公司董事會(huì)
D、公司監(jiān)事會(huì)
【答案】A,C
【解析】本題考查期貨公司——公司治理。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

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