甲股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市,根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列構(gòu)成發(fā)行障礙的是( )。
來源:牛賬網(wǎng) 作者:大智老師 閱讀人數(shù):12350 時間:2025-02-09
【單項選擇題】甲股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市,根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列構(gòu)成發(fā)行障礙的是( )。
A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司,具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu),相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)
B、資產(chǎn)完整,業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立,與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭,不存在嚴(yán)重影響?yīng)毩⑿曰蛘唢@失公平的關(guān)聯(lián)交易
C、最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化
D、甲公司某董事去年受到中國證監(jiān)會行政處罰
【答案】D
【解析】首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的要求包括,董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見等情形。
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