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券商運營管理信息報告機制獲業(yè)內(nèi)肯定

7月13日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》，為券商建立運營管理信息報告機制提供參考。在多家參與前期試點工作的券商看來，建立運營管理信息報告機制的實踐順應(yīng)了券業(yè)數(shù)字化運營的發(fā)展趨勢，同時也是解決如何建立常態(tài)化的運營效率與質(zhì)量管控機制的有益嘗試。

有利于提升核心競爭力

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的快速發(fā)展以及資本流動的全球化，證券市場日益無紙化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化以及全球化，券商運營也呈現(xiàn)出制度國際化、服務(wù)多元化、時間實時化、運營部門間互聯(lián)網(wǎng)化的發(fā)展趨勢，這推動著券商運營部門沿著銀行化、國際化和集中化的方向發(fā)展，運營部門的運營效率越來越成為其提高競爭力的核心。

中證協(xié)指出，運營管理信息報告機制對于運營管理者全面了解證券公司運營管理情況具有重要意義：一是通過查看運營信息報告，運營管理者可以敏銳的發(fā)現(xiàn)運營活動的異常環(huán)節(jié)；二是可以提升預(yù)測運營負載能力，有效地為業(yè)務(wù)發(fā)展提前布局、有力支持公司戰(zhàn)略，提升公司品牌實力；三是有利于提高運營效率，運營管理信息報告機制有助于找出工作中的瓶頸，并通過分析解決問題進而降低公司運營成本；四是有利于優(yōu)化證券公司團隊結(jié)構(gòu)，提高團隊作業(yè)能力提供參考依據(jù)。此外，對于監(jiān)管部門來說，建立行業(yè)層面的運營管理報告機制，還有利于發(fā)現(xiàn)行業(yè)不足，促進產(chǎn)業(yè)提升。

在招商證券看來，數(shù)字化運營已成為證券公司發(fā)展的必然趨勢，協(xié)會牽頭的運營管理信息報告機制試點正是順應(yīng)這一趨勢，以數(shù)字指標(biāo)的形式系統(tǒng)性呈現(xiàn)證券公司的運營管理情況，有效促進行業(yè)的數(shù)字化、精細化運營轉(zhuǎn)型。

作為一家中小券商，國融證券也積極參與了此次運營管理信息報告機制試點工作，在公司看來，運營管理信息指標(biāo)體系經(jīng)過試點報送及多次論證完善，精簡后的指標(biāo)已具有一定的全面性、代表性及普適性。

多家券商試水

中證協(xié)指出，目前國內(nèi)券商主要是通過風(fēng)控合規(guī)等數(shù)據(jù)側(cè)面反映運營工作，不能及時發(fā)現(xiàn)運營中存在的潛在問題和風(fēng)險，因此建立有效的運營管理報告機制對提升公司運營管理水平，及時監(jiān)控、處置相關(guān)風(fēng)險十分重要。

從參與實踐的經(jīng)過和成果來看，招商證券以此次試點工作為契機，有效驗證了公司數(shù)字化運營的建設(shè)情況，并且借助于系統(tǒng)性反映券商運營情況的指標(biāo)體系，有效促進和推動公司揚長避短，推進運營數(shù)字化轉(zhuǎn)型，進一步提升運營管理能力。

興業(yè)證券表示，經(jīng)過一年多的試點報送，公司已形成涵蓋“運營數(shù)據(jù)采集、運營數(shù)據(jù)展示、運營數(shù)據(jù)催辦、運營數(shù)據(jù)匯總”等一系列運營管理信息報告報送電子化流程，并逐步將其落地為公司運營管理中的一項日常工作，通過持續(xù)跟蹤、分析運營管理指標(biāo)，以月度運營分析報告的形式，面向集團高管、各分公司、集團各部門共享運營管理信息，為集團各單位及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)開展短板及運營管理異常環(huán)節(jié)，推動業(yè)務(wù)架構(gòu)及資源投入的優(yōu)化都發(fā)揮出重要作用。

光大證券表示，通過20個月的運行報告，公司運營和技術(shù)部門不僅查疑補缺，夯實內(nèi)部運營基礎(chǔ)，而且通過研究和行業(yè)領(lǐng)先運營數(shù)據(jù)和做法，全面、積極提升公司運營工作質(zhì)量和效率。通過總結(jié)前期運營報告工作和經(jīng)驗，光大證券進一步堅定了科技賦能和組織提升的運營路線選擇，將通過持續(xù)推進運營工作的集約化、流程化、自動化和平臺化以提升運營安全、質(zhì)量和效率。

中國證券報

2020年7月14日

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