下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（　?。?/a> 08-26

場外市場的特征具有（　?。?。①掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求②信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松③交易制度通常采用競價交易制度④交易制度通常采用做市商制度 08-26

中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊，交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會。下列關(guān)于注冊委員會說法正確的是（?。?。 08-24

證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（　）。①《證券投資基金銷售管理辦法》。②《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。③《證券投資基金銷售適用性指導意見》。④《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》 08-24

以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關(guān)規(guī)定的是（?。?/a> 08-23

在美國上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名簡單多數(shù)的董事候選人，本質(zhì)上是對普通股票附加了（　?。?/a> 08-23

在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（?。?/a> 08-22

關(guān)于股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)的自律審查問題，以下說法中錯誤的是（　?。?/a> 08-22

《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（　　），中國證監(jiān)會注冊期限為（　?。?/a> 08-21

證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（　?。┑刃畔ⅰ?①證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部； ②證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍； ③證券經(jīng)紀人證書編號； ④證券經(jīng)紀人從業(yè)年限； 08-21

證券公司應(yīng)依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。這體現(xiàn)了洗錢風險管理工作基本原則中的（?。?。 08-20

資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格時，凈資產(chǎn)不少于（?。?/a> 08-20

（　?。┮婪▽鹑趥陌l(fā)行進行監(jiān)督管理。 08-19

下列國債品種中，不屬于普通國債的是（?。?。 08-19

關(guān)于證券公司擔保賬戶的說法，正確的是（?。?。①證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶。②轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶是轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)。③轉(zhuǎn)融通擔保資金明細賬戶是轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載證券公司交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。④證券金融公司可以委托證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對證券公司轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔保資金明 08-18

下列不屬于債貸組合模式的是（　?。?/a> 08-18

下列不屬于證券公司風險控制指標的是（　　）。 08-17

金融的本質(zhì)要求是（　?。?/a> 08-17

下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求說法錯誤的是（　?。?。 08-16

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件有（?。?。Ⅰ.有公司章程。Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度。Ⅲ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。Ⅳ.有200萬元人民幣以上的注冊資本 08-16