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證監(jiān)會發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的重大決策部署，按照《證券法》和《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》，證監(jiān)會在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，立足于我國資本市場實際制定了《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《科創(chuàng)板再融資辦法》），自公布之日起施行。

《科創(chuàng)板再融資辦法》自2019年11月8日至12月8日向社會公開征求意見。同時，證監(jiān)會通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見。新《證券法》修訂后，證監(jiān)會又通過多種形式聽取了意見建議。社會各界對規(guī)則內(nèi)容總體支持，提出的修改完善意見建議，證監(jiān)會逐條認(rèn)真研究，合理建議均予以吸收采納，并相應(yīng)修改了規(guī)章內(nèi)容。

修改完善后的《科創(chuàng)板再融資辦法》共七章、九十三條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確適用范圍，上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證等證券品種的，適用《科創(chuàng)板再融資辦法》。二是精簡優(yōu)化發(fā)行條件。區(qū)分向不特定對象發(fā)行和向特定對象發(fā)行，差異化設(shè)置各類證券品種的再融資條件。三是明確發(fā)行上市審核和注冊程序。上交所審核期限為二個月，證監(jiān)會注冊期限為十五個工作日。同時，針對“小額快速”融資設(shè)置簡易程序。四是強(qiáng)化信息披露要求，要求有針對性地披露行業(yè)特點、業(yè)務(wù)模式、公司治理等內(nèi)容，充分披露科研水平、科研人員、科研資金投入等信息。五是對發(fā)行承銷作出特別規(guī)定，就發(fā)行價格、定價基準(zhǔn)日、鎖定期，以及可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價格、交易方式等作出專門安排。六是強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任，加大對上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場主體違法違規(guī)行為的追責(zé)力度。

下一步，證監(jiān)會將組織上交所、中國結(jié)算等單位扎實推進(jìn)相關(guān)工作，確?？苿?chuàng)板再融資制度平穩(wěn)落地。

中國證監(jiān)會

2020年7月3日

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