申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(?。"?有公司章程。Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度。Ⅲ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。Ⅳ.有200萬元人民幣以上的注冊資本
來源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):15042 時間:2024-08-16
【單項選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(?。"?有公司章程。Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度。Ⅲ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。Ⅳ.有200萬元人民幣以上的注冊資本
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件:(1)單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格;(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本;(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(4)有公司章程;(5)有健全的內(nèi)部管理制度;(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

贊