基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括（?。?/h1>

來(lái)源：牛賬網(wǎng) 作者：木槿老師 閱讀人數(shù)：18110 時(shí)間：2024-08-01

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【單項(xiàng)選擇題】基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括（　）。

A、立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

B、基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

D、主流資本主義國(guó)家關(guān)于基金行業(yè)的法律法規(guī)

【答案】D

【解析】本題考查合規(guī)管理。基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則；基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等；公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P251。

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