公司所有員工不得從事違反忠實(shí)義務(wù)的行為,以下不屬于違反忠實(shí)義務(wù)的行為是(?。?。
來(lái)源:牛賬網(wǎng) 作者:木槿老師 閱讀人數(shù):12928 時(shí)間:2024-08-07
【單項(xiàng)選擇題】公司所有員工不得從事違反忠實(shí)義務(wù)的行為,以下不屬于違反忠實(shí)義務(wù)的行為是( )。
A、按照規(guī)定開(kāi)發(fā)新客戶
B、參與任何操縱市場(chǎng)的行為
C、參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往
D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息
【答案】A
【解析】本題考查業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為:(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶。(2)對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí),該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。(3)參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場(chǎng)的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P260。

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