債券

持有人

會(huì)議

公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立債券持有人會(huì)議。

存在下列情況的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定或約定召集債券持有人會(huì)議：

(1) 擬變更債券募集說(shuō)明書的約定。

(2) 擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則。

(3) 擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容。

(4) 發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開。

(5) 發(fā)行人不能按期支付本息。

(6) 保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化。

(7) 發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性。

(8) 發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的。

(9) 發(fā)行人減資、合并等可能導(dǎo)致償債能力發(fā)生重大不利變化，需要決定或者授權(quán)采取相應(yīng)措施

(10) 發(fā)行人分立、被托管、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序。

(11) 發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

在債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會(huì)議時(shí)，單 獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會(huì)議

擔(dān)保

機(jī)制

發(fā)行人可采取內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施，提高償債能 力，控制公司債券風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施包括但 不限于：自己提供或第三方提供的擔(dān)保、商業(yè)保險(xiǎn)、限制發(fā)行人債務(wù)及擔(dān)保規(guī)模、限制發(fā)行人對(duì)外投資規(guī)模等