證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員的下列行為,符合規(guī)定的是( )。
來源:牛賬網(wǎng) 作者:牛小編 閱讀人數(shù):11556 時間:2024-08-21
【單項選擇題】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員的下列行為,符合規(guī)定的是( )。
A、以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
D、在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見,并注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名,且對投資風險作充分說明
【答案】D
【解析】本題考查證券服務(wù)機構(gòu)。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。我國《證券法》規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。參見教材P147-148。

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