屬于波動(dòng)性分析方法的是（　?。?。 08-02

基金衍生工具的基本特征有（　）。Ⅰ.跨期性。Ⅱ.杠桿性。Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性。Ⅳ.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 08-02

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，有下列（?。┣樾沃坏?，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。①未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。②未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的。③未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的。④向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù) 08-02

以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（?。＂偌訌?qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。②防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。③信息保密。④恪守誠(chéng)信原則 08-02

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（　?。＂僦贫ㄓ嘘P(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則②辦理基金備案③制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則④監(jiān)督檢查基金信息的披露情況 08-02

下列屬于公司高級(jí)管理人員的是（　?。?。 08-02

相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下（　?。┨攸c(diǎn)。①投資資金規(guī)?；谕顿Y管理專業(yè)化③投資結(jié)構(gòu)組合化④投資行為規(guī)范化 08-01

按照交割方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（?。?。 08-01

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合（　?。┮蟛拍軌虼N相關(guān)產(chǎn)品。①需要具備代銷產(chǎn)品的資格②需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力③需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)④應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求 08-01

關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是（　）。 08-01

下列關(guān)于有限合伙人退伙的說法中，錯(cuò)誤的是（?。?/a> 08-01

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（　?。＂侏?dú)立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則 08-01

下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部制度的是（　）。①+法人集中清算制度。②內(nèi)部控制人員回避制度。③客戶交易結(jié)算資金集中管理制度。④重大交易差錯(cuò)的報(bào)告制度。⑤交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度 08-01

約定購(gòu)回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)（?。﹫?bào)告交易所，并與客戶協(xié)商延期購(gòu)回。 08-01

目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)（　?。┳顝V泛的投資者。 07-31

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司股東有權(quán)查閱（　?。?，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。 ①公司債券存根； ②股東名冊(cè)； ③會(huì)計(jì)賬簿； ④公司章程。 07-31

債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，（　?。┛赏ㄟ^點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。①公開報(bào)價(jià)②小額報(bào)價(jià)③雙邊報(bào)價(jià)④對(duì)話報(bào)價(jià) 07-31

證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以（　）的罰款。 07-31

有限責(zé)任公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，其行使的職權(quán)包括（?。?。①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作。②制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。③決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。④審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 07-31

關(guān)于債券的特征，下列說法錯(cuò)誤的是（?。?。 07-31