證券金融公司對(duì)履行法規(guī)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料的保存期限不少于（?。?。 08-07

按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（　?。?。①合法②安全③謹(jǐn)慎④有效 08-07

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程的重要條款進(jìn)行審查， 并在自受理之日起（?。﹤€(gè)工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 08-07

Q證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。Q證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則中，正確的有（　?。＂貿(mào)證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員②為了提高效率，Q證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作③該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)④前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離 08-07

發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，下列步驟符合設(shè)立登記要求的是（?。?。①發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份。②發(fā)起人按照公司章程繳納出資。③發(fā)起人在認(rèn)足出資后，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。④董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件， 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記 08-07

下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（?。?。 08-07

常用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具有（　?。┑?。①風(fēng)險(xiǎn)分散②風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖③風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：④風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 08-06

下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（　?。?。 08-06

可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（?。?。 08-06

符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（　?。＂傧虿惶囟▽?duì)象發(fā)行證券的②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)150人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工）③向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)250人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工）④向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)300人的（不考慮依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工） 08-06

金融遠(yuǎn)期合約主要包括（　）。Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議。Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約。Ⅲ.遠(yuǎn)期股票合約。Ⅳ.遠(yuǎn)期貨幣互換合約 08-06

證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向（　　）報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。 08-06

某公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則該公司的每股收益為（?。┰?，股本收益率為（?。?。 08-06

證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（　?。?。①獨(dú)立董事②薪酬與提名委員會(huì)③董事會(huì)秘書④行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)⑤合規(guī)負(fù)責(zé)人 08-06

關(guān)于現(xiàn)券買賣，下列說法錯(cuò)誤的是（?。?。 08-05

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（?。┠辍?/a> 08-05

不得再次發(fā)行企業(yè)債券的情形有（?。＂?公司前1次公開發(fā)行的債券尚未募足的。Ⅱ.將籌集的資金用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營的。Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的。Ⅳ.公司對(duì)已公開發(fā)行的債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的 08-05

目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可分為（?。＂?信貸資產(chǎn)證券化。Ⅱ.企業(yè)資產(chǎn)證券化。Ⅲ.保險(xiǎn)資產(chǎn)證券化。Ⅳ.資產(chǎn)支持票據(jù) 08-05

證券投資基金銷售人員資格管理由（　）負(fù)責(zé)。 08-05

根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的處罰不正確的是（　）。 08-05