根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的處罰不正確的是（?。?。 08-05

證券公司信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則是（?。?/a> 08-05

關(guān)于私募基金的說法不正確的是（?。?。 08-04

根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（　　）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險。 08-04

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是（　?。、受證券公司委托派發(fā)證券權(quán)益 Ⅱ、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 Ⅲ、按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢 Ⅳ、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記 08-04

關(guān)于開放式基金份額的凍結(jié)，下列說法錯誤的是（?。?/a> 08-04

資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過（　?。┤恕?/a> 08-04

經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括（?。?。 08-04

集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（　?。┤?。 08-04

基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（　?。蛻舫袚?dān)。 08-04

合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（　?。?。①新股發(fā)行②可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行③人民幣發(fā)行④股票增發(fā)和配股的申購 08-03

證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行集中運營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（?。┗疽?。 08-03

按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責(zé)令（?。?，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（?。┍兑韵碌牧P款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（?。┤f元以下的罰款。 08-03

發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（　?。┡丁?/a> 08-03

主板上市公司非公開發(fā)行股票時，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（?。﹤€月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 08-03

某公司公開發(fā)行股票6億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為（?。?/a> 08-03

公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的勾稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ā　。┑某朔e。①資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率②杠桿比率③每股收益④銷售利潤率 08-03

基金管理人、基金托管人有承銷證券、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保，且在過程中運用基金財產(chǎn)并取得財產(chǎn)和收益，該財產(chǎn)和收益（　　）。 08-03

下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（　?。?。 08-02

關(guān)于開放式基金份額的凍結(jié)，下列說法錯誤的是（?。?/a> 08-02