關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理，下列說法中，錯誤的是（?。?。 08-15

根據(jù)證券公司風險控制指標管理辦法，證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的，其浄資本不得低于人民幣（?。?/a> 08-15

金融債券可在全國銀行間債券市場（　?。?，可以采?。ā　。┌l(fā)行的方式。 08-14

下列說法，正確的有（　?。＂僮C券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告②證券投資顧問服務于不特定的客戶；證券研究報告向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果③證券投資顧問一般服務于普通投資者；證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較 08-14

首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應當剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的（　），然后根據(jù)剩余報價及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價格。 08-14

下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（　?。?。 08-14

下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的管理，說法錯誤的是（?。?/a> 08-14

甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（　?。?。 08-14

新中國成立初期，建立新中國金融體制的首要任務是（?。?。Ⅰ.建立統(tǒng)一的人民幣制度。Ⅱ.成立新中國的金融機構(gòu)體系。Ⅲ.沒收、接管官僚資本銀行，整頓、改造私人銀行和錢莊。Ⅳ.成立中國人民銀行、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會 08-14

私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下（　?。┬畔?。1基金的財務情況2基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬3基金合同約定的其他信息 08-14

以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種稱為（?。?。 08-13

下列說法，錯誤的是（　　）。 08-13

政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采?。ā　。┗颍ā　。┑姆绞?。1一次足額發(fā)行②不限額分次發(fā)行③連續(xù)發(fā)行④限額內(nèi)分期發(fā)行 08-13

某公司當年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則該公司的每股收益為（?。┰杀臼找媛蕿椋ā。?。 08-13

以下選項中，不屬于崇尚專業(yè)精神內(nèi)涵的是（　　）。 08-13

根據(jù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列屬于資產(chǎn)管理計劃可以從事的業(yè)務的是（?。?。 08-13

以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的有（　?。?。 ①技術(shù)系統(tǒng)準備就緒 ②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案 ③符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者 ④具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務權(quán)限 08-13

在我國，個人投資者作為證券市場最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（　?。?。 08-13

下列關(guān)于不同類別風險說法不正確的是（　　）。 08-12

證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標包括（　）。①凈資本。②風險覆蓋率。③資本杠桿率。④市盈率。⑤流動性覆蓋率。⑥凈穩(wěn)定資金率 08-12